企業(yè)改制
非股份制企業(yè)為實現(xiàn)境內(nèi)上市，必須進行股份制改造，同時實施一定的重組以達到上市基本要求。企業(yè)改制包括整體改制與部分改制。整體改制是指以企業(yè)全部資產(chǎn)為基礎，通過資產(chǎn)重組，整體改建為符合現(xiàn)代企業(yè)制度要求的、規(guī)范的企業(yè)。部分改制是企業(yè)以部分資產(chǎn)進行重組，通過吸收其他股東的投資或轉(zhuǎn)讓部分股權設立新的企業(yè)，原企業(yè)繼續(xù)保留。
◆ 形成清晰的業(yè)務發(fā)展戰(zhàn)略目標；產(chǎn)權關系清晰，不存在法律障礙；
◆ 股份公司的設立需同日后公開發(fā)行的規(guī)模、募集資金投向、資產(chǎn)負債率等因素統(tǒng)籌考慮；
◆ 符合國家頒布的法律、法規(guī)對資產(chǎn)結(jié)構(gòu)和有關比例的規(guī)定；
◆ 合理分離資產(chǎn)、債務、保障股份公司、控股股東（或集團）的正當權益和發(fā)展?jié)摿�，合理確立控股股東（或集團）與股份公司的經(jīng)濟關系；
◆ 避免同業(yè)競爭，減少和規(guī)范關聯(lián)交易；突出主營業(yè)務，形成核心競爭力和持續(xù)發(fā)展的能力；
◆ 合理重組資產(chǎn)，保持獨立性。具有完整的業(yè)務體系和直接面向市場獨立經(jīng)營的能力，做到資產(chǎn)完整、人員獨立、財務獨立、機構(gòu)獨立、業(yè)務獨立；
◆ 建立公司治理的基礎，股東大會、董事會、監(jiān)事會以及經(jīng)理層規(guī)范運作；
◆ 建立健全財務會計制度，會計核算符合《企業(yè)財務會計報告條例》、《企業(yè)會計制度》和《企業(yè)會計準則》等法規(guī)、規(guī)章的要求；
◆ 建立健全有效的內(nèi)部控制制度，能夠保證財務報告的可靠性、生產(chǎn)經(jīng)營的合法性和營運的效率與效果。
◆ 將擬上市公司通過整體改制為股份有限公司，可以完善內(nèi)控監(jiān)督機制，從根本上轉(zhuǎn)換公司經(jīng)營機制，擴大公司的市場份額和實現(xiàn)既定的利潤目標，為公司下一步進入資本市場奠定良好的基礎。
◆ 股份制改造有利于企業(yè)建立現(xiàn)代化的企業(yè)制度，有利于設立與企業(yè)發(fā)展相適應的組織結(jié)構(gòu)，吸引優(yōu)秀的管理人才，提升公司的治理水平。
◆ 借助股份制改造上市，為企業(yè)取得進入資本市場“入場券”奠定基礎，將大大拓寬公司的融資渠道，提升募集發(fā)展資本的能力。
◆ 通過股份制改造工作推進，即借助外部中介機構(gòu)的能力，促使公司提升財務管理水平，完善財務管理制度，加強會計監(jiān)督職能，防范財務風險。
◆ 全面調(diào)查了解企業(yè)的基本情況，協(xié)調(diào)相關中介機構(gòu)與企業(yè)一起組成重組工作小組；
◆ 按照上市條件的具體規(guī)定，編制相關的財務報表，制定按照企業(yè)改制的項目資料；協(xié)助企業(yè)擬定改制方案及重組計劃，并給予流程指導；
◆ 人員分流、安置及身份轉(zhuǎn)換方案設計，改制過程中的政策法規(guī)咨詢；
◆ 協(xié)助企業(yè)對重組資產(chǎn)的產(chǎn)權進行界定———對已取消的財產(chǎn)所有權的合法性進行認定及對未取得所有權的資產(chǎn)進行評估；
◆ 合法地協(xié)助重組企業(yè)的股權結(jié)構(gòu)，按照企業(yè)上市以及企業(yè)長期發(fā)展的需要對業(yè)務結(jié)構(gòu)進行調(diào)整。
◆ 協(xié)助企業(yè)尋找并確定發(fā)起人，在企業(yè)改制過程中協(xié)調(diào)各中介機構(gòu)，就中間出現(xiàn)的問題發(fā)表意見并提供解決方案；
◆ 協(xié)助企業(yè)辦理改制申報及股份公司成立相關事宜，協(xié)助企業(yè)在改制過程中與政府部門溝通、協(xié)調(diào)；
◆ 策略性私募、推介戰(zhàn)略投資者并促成交易，改制相關的融資方式建議，融資渠道推薦。
◆ 專業(yè)出眾的執(zhí)行團隊：咨詢企業(yè)競爭力最基本的保障就是專業(yè)人員團隊，中投顧問，聚集了業(yè)內(nèi)最頂尖的IPO咨詢專業(yè)人才隊伍，其中多名員工因優(yōu)良業(yè)績受到媒體廣泛關注。
◆ 豐富的資本運作經(jīng)驗：中投顧問較早開展投行業(yè)務，通過大量的實際項目積累了豐富了改制、兼并收購、上市財務顧問等操作經(jīng)驗，效率水平極高。
◆ 社會資源豐富：通過多年業(yè)內(nèi)實踐、重要客戶關系的積累與保持、媒體關系的鞏固，企業(yè)得到業(yè)內(nèi)的廣泛認可與尊進，與眾多資本市場機構(gòu)建立了緊密深入的合作關系，為企業(yè)業(yè)務的開展提供了較多資源。
◆ 強大的后援研究團隊：中投顧問研究團隊頗具實力，大量接受各大財經(jīng)媒體采訪。作為項目執(zhí)行的智力支持，研究團隊積累了眾多領域行業(yè)與資本市場研究成果、緊密跟蹤業(yè)內(nèi)動態(tài)與政策走勢，使執(zhí)行團隊工作高效而具有前瞻性。